สงสัยใช่ไหม ? ก.ล.ต. ดูแลผู้ลงทุนอย่างไร ?
ต้นน้ำ : ผู้ลงทุนจะได้รับการคุ้มครองอย่างเหมาะสม ไม่ถูกเอารัดเอาเปรียบ
โดยการคัดกรองคุณภาพบริษัทที่ระดมทุนจากประชาชนและพิจารณาคุณสมบัติตามที่กฎหมายกำหนด เช่น
• โครงสร้างการถือหุ้นต้องชัดเจน
• กรรมการและผู้บริหารมีคุณสมบัติเหมาะสม
• กลไกควบคุมภายในมีความรัดกุม
และส่งเสริมการทำหน้าที่ของผู้เกี่ยวข้อง เช่น ผู้ตรวจสอบภายใน ผู้สอบบัญชี
ซึ่ง ก.ล.ต. จะไม่ได้รับรองหรือรับประกันผลิตภัณฑ์ ผลการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจหรือผลตอบแทนในการลงทุน
กลางน้ำ : ผู้ลงทุนจะมีข้อมูล ใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุนอย่างเหมาะสม
โดยการกำกับดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลการดำเนินการที่ถูกต้อง เพียงพอ
• งบการเงิน แบบ 56-1 (One-Report)
• โครงสร้างการบริหาร
• ความเสี่ยง
• รายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ และการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
รวมทั้งให้ผู้เกี่ยวข้อง เช่น ผู้สอบบัญชี ร่วมคัดกรองคุณภาพบริษัทและดูแลให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติต่อผู้ลงทุนอย่างเป็นธรรม
กรณีมีเหตุในการบังคับใช้กฎหมาย เช่น ตลาดหลักทรัพย์ฯ จะส่งข้อมูลการกระทำผิดให้ โดย ก.ล.ต. จะมีการตรวจสอบ หากพบว่าเป็นความผิดตามกฎหมายที่ ก.ล.ต. กำกับดูแล จะบังคับใช้กฎหมายกับผู้กระทำความผิดต่อไป
ปลายน้ำ : มีช่องทางให้ติดต่อ ร้องเรียน แจ้งเบาะแส (โทร. 1207)
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการจัดการเรื่องร้องเรียน ตรวจสอบปัญหาให้รวดเร็ว
ดำเนินการตามกฎหมายกับผู้กระทำความผิดอย่างเคร่งครัด ซึ่งโทษมีทั้งทางแพ่ง (ค่าปรับทางแพ่ง เรียกคืนประโยชน์จากการกระทำผิด ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทจดทะเบียนหรือบริษัทหลักทรัพย์ ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ใน ตลท. หรือศูนย์ซื้อขายฯ และชดใช้ค่าใช้จ่ายในการตรวจสอบกับ ก.ล.ต.) และอาญา (ปรับและ/หรือจำคุก)
นอกจากนี้ เงินค่าปรับ ก.ล.ต. นำส่งเป็นรายได้แผ่นดิน จึงไม่สามารถนำมาเยียวยาผู้เสียหายจากการลงทุนได้
โฆษณา
- ดาวน์โหลดแอปพลิเคชัน
- © 2024 Blockdit
