🔎 รู้หรือไม่? ก.ล.ต. กำกับดูแล บล. และ บลจ. อย่างไร? 🛡
การลงทุนในตลาดทุนกำลังเติบโตอย่างต่อเนื่อง 📊 แต่การลงทุนที่ปลอดภัยและโปร่งใสไม่ใช่สิ่งที่จะเกิดขึ้นโดยอัตโนมัติ เพื่อปกป้องสิทธิของผู้ลงทุนทุกคน 🔏 ก.ล.ต. จึงให้ความสำคัญในการกำกับดูแลอย่างเข้มงวดและโปร่งใส โดยเฉพาะผู้ประกอบธุรกิจที่ทำหน้าที่สำคัญในการบริหารเงินลงทุนของผู้ลงทุน หรือดูแลรักษาทรัพย์สินของผู้ลงทุน 🏢
🔷 แล้ว ก.ล.ต. ทำหน้าที่กำกับดูแล บล. และ บลจ. อย่างไรบ้าง 🧐?
1️ ขั้นแรก - การให้ใบอนุญาต: ก.ล.ต. จะพิจารณาคุณสมบัติ ใน 3 ด้านสำคัญ:
• ผู้ถือหุ้น: ต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม และบุคลากร: ต้องมีความเชี่ยวชาญและเหมาะสมในการดำเนินธุรกิจ
• ฐานะทางการเงิน: ต้องมีความมั่นคง รองรับความเสี่ยงได้
• ระบบงาน: ต้องมีระบบที่รองรับการดำเนินงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ
2️ ขั้นที่สอง - การกำกับดูแล: ก.ล.ต. จะคอยตรวจสอบและติดตามการดำเนินงานเพื่อประเมินสถานะ และการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ โดยมี 2 รูปแบบ:
• ตรวจสอบที่ทำการบริษัท (On-site inspection): ทั้งการตรวจสอบตามปกติ ตรวจสอบเฉพาะเรื่อง และเมื่อมีเหตุการณ์ที่อาจมีนัยสำคัญ โดยใช้ risk-based approach
• ติดตามสถานะจากการประมวลผลข้อมูล (Off-site monitoring): โดยวิเคราะห์ข้อมูลที่ บล. บลจ. นำส่ง และจากแหล่งที่มาอื่น ๆ เช่น ข่าว ข้อร้องเรียน และการรายงานจากหน่วยงานอื่น
3️ และขั้นสำคัญ - การบังคับใช้กฎหมาย: หากพบการละเมิดกฎระเบียบ ก.ล.ต. จะบังคับใช้กฎหมายทั้งทางอาญา และทางปกครอง โดย ก.ล.ต. จะนำส่งค่าปรับต่อกระทรวงการคลังทุกกรณี ตัวอย่างลักษณะความผิด
เช่น
• ผู้ประกอบธุรกิจ: หากมีระบบงานบกพร่อง
• ผู้บริหาร: หากละเลยการปฏิบัติหน้าที่ หรือไม่ปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ หรือทุจริต
• บุคลากรอื่น ๆ: เช่น ผู้แนะนำการลงทุนหรือนักวิเคราะห์ที่กระทำการทุจริตเอาเปรียบผู้ลงทุน ซื้อขายหลักทรัพย์ตัดหน้าลูกค้า
💬 หากมีใครแอบอ้างว่าติดต่อมาจากบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต.
• เช็กก่อนเชื่อได้ง่าย ๆ ที่แอป SEC Check First โดยสแกน QR Code หรือคลิกลิงก์ https://market.sec.or.th/LicenseCheck/Search เพื่อติดต่อต้นสังกัดว่าบุคคลนั้นอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. จริงหรือมั่ว !?
• หากพบการหลอกลวงลงทุน สามารถแจ้งได้ที่เว็บไซต์ www.sec.or.th/scamalert หรือโทร 1207 กด 22 💻📞
"เพราะ ก.ล.ต. กำกับดูแลตลาดทุน เพื่อให้คุณมั่นใจ"
โฆษณา
- ดาวน์โหลดแอปพลิเคชัน
- © 2024 Blockdit
